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[多选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第1题

证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务;融资融券业务

B.证券资产管理业务;期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务;证券自营业务

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第4题

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

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