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[主观题]

()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动

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第1题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,任何机构从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.证券、期货交易所

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第2题

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是() A.分别从事证券或者期货投资咨询

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是()

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程

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第3题

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,才可以申请证券、期货投资咨询从业资格。.

A.3

B.7

C.10

D.15

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第4题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

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第5题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第6题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第7题

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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第8题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第9题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。

A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B.有300万元人民币以上的注册资本

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.有健全的内部管理制度和公司章程

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第10题

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。A.有固定的业务场所和与业

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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