A．合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B．对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C．对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向
D．对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
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第1题
关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。
A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
第2题
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第3题
下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。
A．协助制定法律/合规政策
B．开展法律/合规培训和教育项目
C．不需要接受内部审计部门的检查
D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第4题
A．业务、管理、合规、主体
B．业务、主体、合规、管理
C．合规、主体、业务、管理
D．合规、管理、业务、主体
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