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[主观题]

“合规”有广义和狭义两层含义,广义的“合规”主要包括()、合 制、合德,狭义的“合规”主要指强化合规

“合规”有广义和狭义两层含义,广义的“合规”主要包括()、合 制、合德,狭义的“合规”主要指强化合规经营,反对商业贿赂。

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第1题

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制

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第2题

从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告

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第3题

合规风险管理体系应包括的基本要素有()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管

合规风险管理体系应包括的基本要素有()

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制

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第4题

合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规培训与教育制度

D.合规风险识别和管理流程

E.合规风险管理计划

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第5题

合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规培训与教育制度

D.合规风险识别和管理流程

E.合规风险管理计划

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第6题

我行的合规理念包括()。

A.合规优先

B.主动合规

C.全员合规

D.合规创造价值

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第7题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容()。

A.重要业务活动的合规情况

B.合规评估和监测机制的运行

C.存在的主要合规风险及应对措施

D.合规培训情况

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第8题

保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

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第9题

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规监管办法

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第10题

合规风险管理体系包括哪些基本要素?()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

F.合规长效机制建设制度

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第11题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是()

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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