下列说法错误的是（）。
A．证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D．发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
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更多“下列说法错误的是（）。 A．证券公司或上市公司不得作为发行可…”相关的问题
第1题
关于佣金率的说法错误的是（）。
A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率
B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金
C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率
D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠
第2题
下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。
A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
第3题
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第4题
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第5题
A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B．观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第6题
A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B． 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第7题
A.企业委托证券公司等代为进行投资，证券公司等进行相关投资后应向企业出具经纪人通知书作为投资证明
B.为明确投资过程中的权利与义务，投资双方应签订书面投资协议，详细约定投资价格、投资方的特殊权利、被投资方的经营管理范围及付款等内容
C.公司向社会公开发行股票或证券时，应由依法设立的证券经营机构承销或包销，公司应与其签订承销或包销协议
D.发行无记名债券应当在公司债券存根簿上记载股东姓名及住所、债券总额、利率、偿还期限和方式、发行日期和债券编号
第8题
下列关于短期融资券的说法，错误的是()。
A．发行主体为包括证券公司等在内的企业
B．发行对象为银行间债券市场机构投资者
C．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
D．收益率比央行票据和短期国债低
第9题
A.观察名单属于高度保密的名单
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司开展业务
第10题
下列说法中哪个说法是错误的（）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
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