关于合规方针文件的发布,以下说法不正确的是()
A.作为组织最高层次的文件,应确保其保密性
B.适当时,利益相关方可获取
C.对于合规方针表达的意图和方向,组织应有统一,受控的解释
D.应传达到所有在组织控制下工作影响合规的人员
A.作为组织最高层次的文件,应确保其保密性
B.适当时,利益相关方可获取
C.对于合规方针表达的意图和方向,组织应有统一,受控的解释
D.应传达到所有在组织控制下工作影响合规的人员
第3题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第4题
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是()。
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第5题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第6题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题
以下关于合规风险的说法,错误的是()。
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的
D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
第10题
A.最高管理者应制定合规方针和目标
B.最高管理者应批准合规管理手册
C.最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
D.最高管理者应合理授权相关人员为合规管理体系的有效性承担责任
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