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[判断题]

金融机构可以委托第三方开展尽职调查,但相关责任仍应当由金融机构承担。基金、信托等属于投资机构的,可以分别由基金管理公司、信托公司作为第三方完成尽职调查相关工作。()

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第1题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,但相关责任仍应当由金融机构承担。()
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第2题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,但相关责任仍应当由金融机构承担。()
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第3题

金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任应当由第三方承担。()
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第4题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任由开展尽职调查方承担。()
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第5题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任由开展尽职调查方承担。()
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第6题

金融机构可以委托第三方开展非居民金融账户涉税信息尽职调查,其相关责任应当由金融机构和第三方机构共同承担。()
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第7题

金融机构委托第三方开展尽职调查时,应当符合()要求。

A.双方不能互相透露客户信息

B.金融机构能够立即从第三方获取客户尽职调查的必要信息

C.双方独立履行反洗钱义务

D.第三方可不接受反洗钱和反恐怖融资监管或监测

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第8题

如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动,并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的,金融机构可以不开展客户尽职调查,但应当提交可疑交易报告()
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第9题

对于来自强化监控国家或地区的客户,金融机构在开展客户尽职调查及划分客户()等级时,应当关注客户所在国家或地区的风险状况。金融机构通过境外第三方开展客户尽职调查的,应当充分考虑第三方所在国家或地区的风险状况,不得通过来自高风险国家或地区的第三方开展客户尽职调查。

A.职业

B.风险

C.VIP

D.危险

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第10题

依托/委托来自高风险国家/地区的第三方机构开展客户身份识别工作的,应对第三方机构开展尽职调查且第三方机构符合我行相关管理要求。()
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