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[判断题]

各级机构应将网银业务相应操作纳入事中、事后监督岗,负责网上银行BOCNET业务检查、对账、监督等工作()

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第1题

各级机构在定期开展的业务检查中应将网络金融业务反洗钱履职情况纳入本机构反洗钱监督检查范围()
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第2题

下列关于动态口令牌、USBKEY管理描述正确的是()

A.网点要统一使用省行印制的《重要空白单证登记簿》,做好动态口令牌领用、发放、交接、定期盘库等工作,确保账实相符

B.动态口令牌纳入各行一般凭证库管理,发放和领用双方需签字确认,相关领用单应专夹保管,按年装订。各营业网点动态口令牌管理列入尾数箱或保险柜保管

C.每日营业终了时,网点事中人员要核对BL前端系统打印的业务凭条与客户申请表是否一致,并与打印的ERMS系统中企业、个人网银签约流水报表出入库登记簿》登记,定期上缴二级分行或直属支行并做好交接工作

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第3题

机构应建立和实施基层主管()和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

A.轮岗轮调

B.暂时休班

C.病假代替

D.3年调整

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第4题

各网点应利用当日签约流水打印功能,打印本网点网银签约流水(前一日17点至当日17点),事中监督人员需将网银签约流水与前端系统打印的业务凭条或客户申请表进行逐一核对,确保电子银行柜台业务的一致性和完整性。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

下面关于柜员说法正确的是()。
下面关于柜员说法正确的是()。

A.在中心或营业机构内通过终端操作系统,办理柜面业务的银行职员统称为ABIS系统柜员

B.普通柜员负责办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作

C.主管兼柜员负责办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作,可从事权限内的交易授权

D.主管仅负责业务的监控与授权,并从事权限内的柜员管理类交易操作

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第6题

以下关于个人网上银行记账式债券业务的说法错误的是()。A.客户在网上解约时,若选择“全部渠道解约”

以下关于个人网上银行记账式债券业务的说法错误的是()。

A.客户在网上解约时,若选择“全部渠道解约”,则在网银、柜台等所有渠道上均不能再办理相关的记账式债券交易。

B.客户在网上解约时,若选择“网银渠道解约”,则只关闭网银渠道上的记账式债券操作功能,客户仍可在柜台上办理相关的记账式债券交易。

C.客户在网上直接签约,则将开立记账式债券账户并且同时开通网银记账式债券业务。

D.客户办理网上记账式债券业务须事先在我行开立借记卡,并注册成为网上银行账户。

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第7题

各级机构应将集中业务检查纳入运营工作检查范围,检查周期至少每半年一次,对检查发现的问题落实整改()
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第8题

各级机构应做到事前()、事中()、事后(),并根据《中国邮政储蓄银行自助银行业务专项应急预案(2020年修订版)》(行工作通知[2020]227号)要求建立自助设备业务应急处理机制,制定风险事件应急预案,妥善处理突发事件。

A.严密防范

B.有效控制

C.及时处理

D.全面管理

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第9题

各级机构应将集中业务检查纳入运营工作检查范围,检查周期至少每半年一次,对检查发现的问题落实整改。()
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第10题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系,构建一套()全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程,切实提高可疑交易报告工作的有效性。

A.事先

B.事中

C.事后

D.事前

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