题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列各项中，（）制度实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度

A．QFII

B．LOF

C．ETF

D．QDII

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第1题

下列不属于金融机构类投资者的是()

A．商业银行

B．金融租赁公司

C．中国证券金融股份有限公司

D．证券公司

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第2题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()

A．金融互换

B．金融期权

C．结构化金融衍生工具

D．金融期货

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第3题

下列选项中,()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

A．连续竞价

B．招标竞价

C．集合竞价

D．拍卖竞价

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第4题

A证券公司代销B公司发行的债券,销售起始日期为2020年1月1日,则结束日期可选择为()。Ⅰ.2020年3

A证券公司代销B公司发行的债券，销售起始日期为2020年1月1日，则结束日期可选择为（）。

Ⅰ.2020年3月29日

Ⅱ.2020年3月30日

Ⅲ.2020年3月31日

Ⅳ.2020年4月1日

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

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第5题

A公司2019年的税后利润为3000万,该公司应提取的法定公积金为()万。

A．150

B．300

C．450

D．600

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第6题

根据《反洗钱法》规定,下列不属于洗钱上游犯罪的是()。

A．贪污贿赂犯罪

B．走私犯罪

C．金融诈骗犯罪

D．故意伤害罪

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发、测

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，信息技术服务的范围包括（）。

Ⅰ.重要信息系统的开发、测试、集成及测评

Ⅱ.重要信息系统的运维及日常安全管理

Ⅲ.中国证监会规定的其他情形

Ⅳ.中国证券业协会规定的其他情形

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第8题

证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估

A．会计师事务所

B．评级机构

C．律师事务所

D．资产评估机构

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第9题

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列资产证券化基础资产属于负面

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（）。

Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产

Ⅱ.高速公路收费权

Ⅲ.矿产资源开采收益权

Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

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第10题

以下证券经纪业务活动,应被禁止的有()。Ⅰ.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

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