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[主观题]

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔

Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担

Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米

Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列关于证券公司代销金融产品的行为，错误的是（）

A.对代销金融产品活动实行集中统一管理

B.向客户充分揭示风险

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

D.拒绝向客户承诺收益

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第2题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（)

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第3题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》的要求，证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题（）

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第4题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（)几方面的要素确认后方可代销。

A.依法发行

B.有明确的投资安排

C.有明确的风险管控措施

D.风险收益特征明显

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第5题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》的要求，证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（）

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第6题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第7题

《证券公司代销金融产品管理规定》禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品（）

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第8题

2011年保监会发布《保险公司委托金融机构代理保险业务监管规定(征求意见稿)》，2012年证监会就《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》征求意见，监管层再一次发出券商代销保险产品的信号。在成熟市场上，证券公司代销其他机构发行的金融产品是一种通行做法。在我国当前保险业发展形势下，这一政策实施的影响有()：①代销保险产品将增加券商的收入来源;②券商拥有众多优质客户群，这可能给保险公司带来更多的客户资源;③能够对银行代理保险产品的垄断地位产生一定冲击，有利于规范银保渠道;④不利于投资连结保险以及变额年金的发展。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

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第9题

《证券公司代销金融产品管理规定》规定的是金融产品发行人、证券公司及金融产品购买人三者之间的相互关系。（)

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第10题

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司代销的金融产品是广义的金融产品，包括金融服务。（)

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