为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作不包括（）

A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务、

B．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务

C．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

D．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务

B．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务

C．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

D．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。

A. 合规风险

B. 道德风险

C. 管理风险

D. 技术风险

A．某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

B．某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

C．某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

D．某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

E．某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票

A．证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B．证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益

D．证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

A．某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

B．某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

C．某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

D．某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

E．某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票