题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()
A.责令改正
B.出具警示函
C.责令定期通报
D.责令公开说明
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A.责令改正
B.出具警示函
C.责令定期通报
D.责令公开说明
第3题
A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B.有利于客户对证券公司的服务进行监督
C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D.有利于客户与证券公司的联络
第4题
A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
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