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[主观题]

根据《中华人民共和国公司法》规定,设立股份有限公司应当有()人以上,()以下的发起人

A.2;200

B.3;300

C.4;400

D.5;500

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第1题

下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应当遵循的基本原则,错误的是()
A.差异性原则

B.主观性原则

C.投资者利益优先原则

D.勤勉尽责原则

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第2题

上市公司发行股票采取代销方式的,销售期限最长不超过()日
A.20

B.30

C.60

D.90

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第3题

我国基金行业的自律性组织是()
A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第4题

下列关于基金财产债权债务独立性意义,说法错误的是()
A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保护基金管理人的合法权益

C.有利于维护基金财产的安全

D.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

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第5题

第20题:根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股
第20题:根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日期满()日未答复的,视为同意转让

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

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第6题

根据公司法,高级管理人员不包括()
A.经理

B.副经理

C.董事长

D.财务负责人

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第7题

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理》进行自律管理
A.证券交易所

B.登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证监会

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第8题

对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是()
A.董事会审计委员会

B.董事会

C.经营管理层

D.审计部

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第9题

根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()
A.证券公司应监控信用风险状况

B.证券公司应监控信用风险效果

C.证券公司应监控信用风险管理水平

D.证券公司应监控信用风险战略体系

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第10题

证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点
A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

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