题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。分值
A．全面监管
B．审慎监管
C．有效监管
D．从严监管
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A．全面监管
B．审慎监管
C．有效监管
D．从严监管
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第2题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A．审慎监管
B．有效监管
C．全面监管
D．从严监管
第3题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A．对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B．证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C．证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D．证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第4题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
第5题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采
取的监管措施有（）。
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A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
