题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司在投资银行类业务中直接或间接有偿聘请第三方的,只能以自有资金支付聘请费用()
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第3题
A.直接或间接充当风险投资人
B.为风险投资者提供服务
C.为风险创业企业提供服务
D.充当特设机构(SPV)承购不良资产
第4题
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见
C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立,也可以在公司层面单独设立,但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
D.如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
第8题
第10题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.中国投保局
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