题目内容
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[主观题]
股票上市中的律师业务有哪些主要内容？
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A.申请公开发行股票和上市时,必须聘请取得了律师执业证书的律师出具法律意见书和工作报告
B.承销商必须聘请取得律师执业证书的律师对招股说明书出具验证笔录
C.法律意见书是发行人向中国证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件
D.报送中国证监会的法律意见书应当是由2名取得律师执业证书的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本
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第4题
上市推荐人主要应当履行的义务有（）。 A．确保发行人符合上市条件 B．确保发行人的董事了解法律、法
规、交易所的《股票上市规则》及上市协议规定的董事的义务与责任 C．协助发行人健全法人治理结构 D．协助发行人聘请律师和注册会计师
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第5题
提出股票上市交易申请的文件，不要求有（)。A．公司营业执照B．经法定验证机构验证的最近三年或公司成
提出股票上市交易申请的文件，不要求有()。
A．公司营业执照
B．经法定验证机构验证的最近三年或公司成立以来的财务会计报告
C．证券律师的推荐书
D．最近一次招股说明书
第6题
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，股票上市及后续的主要内容包括（）。Ⅰ.估值Ⅱ.定价Ⅲ.股份配置Ⅳ.后市支持。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
港股通业务中下列哪些情况的股票既能买入又能卖出。（)
A、碎股
B、被调出标的范围的股票
C、被调入标的范围的股票
D、投资者因港股通股票权益分派、 转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的联交所上市证券
第8题
下列哪些行为是母基金运作中明确禁止的（)
A.主动投资于不动产、从事担保业务
B.对单一项目投资金额比例不设上限
C.在二级市场上以获取短期差价为目的买卖上市股票
D.以非自有资金或者贷款进行投资
