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[主观题]

根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。Ⅰ．中国证券登记结算

根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。

Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ．中国证券投资者保护基金有限责任公司

Ⅲ．中国证券金融股份有限公司

Ⅳ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

根据（证券公司分类监管规定》，证券公司分类（）进行一次

A.每季度

B.每月

C.每半年

D.每年

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第2题

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（)进行一次。

A. 每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

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第3题

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类（）进行一次

A．每季度

B．每月

C．每年

D．每半年

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第4题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、

B、C、D、E等5大类15个级别。（）

A．正确

B．错误

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第5题

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。 A．完善了证

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C．建立以净资本为核心的监管指标体系

D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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第6题

按照《证券公司分类监管规定》，公司被釆取公开谴责，限制业务活动（）个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次扣2.5分。

A.5

B.6

C.3

D.4

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第7题

根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（)。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估

根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号)规定，银行业金融机构要推动银行承兑汇票业务的审慎发展。（)

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第9题

目前，我国()开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

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第10题

根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，下列不属于行政许可实施机关的是()。

根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，下列不属于行政许可实施机关的是（)。

A、银监会

B、银监局

C、银监分局

D、监管办

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