证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。
Ⅰ．设置名单的目的
Ⅱ．有关公司进入和退出名单的事由和时点
Ⅲ．对有关业务活动进行监控或限制的措施
Ⅳ．名单编制和管理的程序及职责分工
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。…”相关的问题
第1题
A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B．名单编制和管理的程序及职责分工
C．掌握名单的工作人员范围
D．对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第2题
A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B． 名单编制和管理的程序及职责分工
C． 掌握名单的工作人员范围
D． 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第3题
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第4题
A．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D．证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第5题
A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
第6题
A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B．观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
赏学吧
微信搜一搜
赏学吧
