题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高
级管理人员和其
他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令参加培训
Ⅲ．责令定期报告
Ⅳ．拘留
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.出具警示函
B.暂停展业
C.责令改正
D.监管谈话
更多“证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规…”相关的问题
第2题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)
A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
第3题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第4题
证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照()的有关规定，进行行政处罚。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第5题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（)的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资顾问业务暂行规定》
C、《证券投资基金暂行管理办法》
D、《基金运作管理办法》
第6题
证券投资基金的发起人不可以是（）。 A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理
证券投资基金的发起人不可以是（）。
A．信托投资公司
B．证券公司
C．保险公司
D．基金管理公司
第7题
下列各项中，不属于部门规章的是（）
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第8题
证券投资基金的发起人不可以是（）。A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司
证券投资基金的发起人不可以是（）。
A．信托投资公司
B．证券公司
C．保险公司
D．基金管理公司
