题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于反洗钱工作保密要求的说法，错误的是（）。

A．证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

B．应对采取冻结措施有关的信息予以保密

C．对依法监测、分解、报告可疑交易的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

D．应对配合中国人民银行调查获取的反洗钱工作信息予以保密

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第1题

下列关于反洗钱内控制度建议方面的说法错误的是（）

A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则

B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节

C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作

D.应当制定专门的反洗钱保密规程

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第2题

关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（)

A.配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则

B.反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内

C.配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况

D.对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息

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第3题

下列关于反洗钱工作保密，错误的是（)。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

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第4题

以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是（)。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则，严格控制知密范围，尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供

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第5题

以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（)

A.检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密

B.检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密

C.被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息

D.现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人

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第6题

根据《保险业反洗钱工作管理办法》，下列关于保险公司、保险资产管理公司反洗钱内控制度说法正确的是（）

A.保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度

B.反洗钱内控制度应当包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告和反洗钱培训宣传

C.反洗钱内控制度应当包括重大洗钱案件应急处置、反洗钱工作信息保密和反洗钱内部审计

D.保险公司、保险资产管理公司分支机构可以根据总公司的反洗钱内控制度制定本级的实施细则

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第7题

关于金融机构反洗钱，下列说法正确的是()

A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供。

B.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

D.中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实施跨境反洗钱监督管理。

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第8题

关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易

关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：

A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

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第9题

关于反洗钱信息安全保护实施中人员及岗位管理以下说法错误的是（）

A.相关劳动合同或协议中，应当包括反洗钱保密条款，员工在调离相关岗位或劳动合同终止时可以不继续履行保密义务

B.反洗钱信息安全管理、数据操作、稽核人员等岗位应进行分离设置。系统运行岗、系统维护岗、安全管理岗之间不得兼岗

C.聘请外部机构和人员为信用卡中心提供服务过程中涉及接触反洗钱信息的，应签署保密协议或约定保密条款，并对其反洗钱信息安全保护情况进行监督

D.反洗钱岗位及其他反洗钱信息知悉人员，仅可在工作环境及符合信息安全要求的设备中使用和处理相关信息，并应注意计算机屏幕、纸质资料展示及口头沟通汇报等过程中的信息保护，避免无关人员获取反洗钱信息

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第10题

反洗钱金融行动特别工作组《关于反洗钱工作的四十项建议》规定，在对洗钱分子和恐怖分子筹资的调查、监控和相关诉讼方面，各国应迅速、富有建设性而有效的提供最大范围的法律互助。对此，以下说法正确的是：（)

A.不可禁止提供法律互助或者设置不合理或过分的限制条件

B.确保法律互助请求拥有清晰而富有效率的执行程序

C.可以以罪行牵涉到财政问题这一唯一理由拒绝执行法律互助请求

D.可以以法律要求金融机构对客户资料进行保密为由拒绝执行法律互助请求

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