题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
上市证券停牌的原因包括()
A.公司因发生重大改组而不再符合上市条件
B.公司不履行法定的公开义务
C.公司在最近若干年内连续亏损
D.公司解散或破产清算
E.公司股东行为损害公众利益
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A.证券停牌
B.证券被实施风险警示
C.证券被暂停上市或被终止上市
D.证券被调出可充抵保证金证券范围
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第2题
关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是()。
A.停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B.交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告
C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌
D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
第3题
在纽约证券交易所上市，除上市协议外，发行人还必须签署责任承诺和声明文件，发行人根据该文件将承
担的义务包括 （）。 A．持续性信息披露责任 B．接受美国法律对于管制的政策 C．发行公司董事中至少有2名代表公众股东的独立董事 D．证交所有权依据法定原因决定对公司股票予以停牌
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第5题
关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（）。
A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C.证券停牌期间，不得继续申报
D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价
第6题
下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
A.公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
B.决定公司债券的暂停或终止上市
C.因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
D.根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
第7题
证券公司为配合客户公司筹划重大资产重组及融资项目，专门成立工作组，老王是证券公司项目负责人。老王在与老徐打电话时透露了客户公司已上市的股票即将因该公司重大资产重组而停牌。老徐立即亏损抛售所持的其他公司股票，筹资连续买入前述客户公司股票80万余股，成交金额2016万元。客户公司股票按预期停牌并在完成资产重组后复牌。复牌当日老徐所购上述股票账面盈利250万余元。以下说法错误的是：
A.老王没有利用内幕信息获利，不构成犯罪，老徐利用内幕信息牟利，构成犯罪
B.老王作为内幕信息的知情人员，在该信息尚未公开前，向老徐泄露该信息，构成泄露内幕信息罪
C.老徐在非法获取该内幕信息后买入该证券，数额巨大，构成内幕交易罪
D.犯泄露内幕信息罪或内幕交易罪，最高可被判处十年有期徒刑，并处违法所得五倍的罚金
第8题
证券交易所设立复核机构，该复核机构的权限涵盖下列事项中的( )。
A.甲公司股票因公司3年连续亏损而被暂停上市
B.乙公司因股本结构不符合规定而被证券交易所作出不予上市的决定
C.丙公司因公司破产进入破产还债程序而被终止上市
D.丁公司因证券交易所发生技术停牌而无法上市
第10题
中银新股增值理财计划出于下面哪些原因，会对理财计划财产进行二次分配？（)
A.接近到期时，有大盘新股发行，为提高投资者收益继续申购，导致到期日信托计划仍持有部分新股未能上市流动的。
B.信托计划持有的证券被停牌的。
C.信托计划申购的新股未按原定计划上市。
D.理财计划管理人公告理财计划延长存续期。
