证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

A.限制该公司的职工薪酬发放

B.依法撤销其介绍业务资格

C.对其处以50～100万元罚款

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是()。

A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）

A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

A.证券公司可以代收客户保证金

B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

A.期货从业人员资格

B.期货投资咨询资格

C.证券投资咨询资格

D.期货从业人员资格和证券投资咨询资格