A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
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第1题
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
第2题
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
第3题
期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A．持有5%以上股权的股东受让股权
B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
第4题
A.拟更换人事经理
B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
第5题
A.8
B.10
C.6
D.15
第6题
A.网约车车辆未处理交通违法记录大道3宗的，或者网约车驾驶员未处理交通违法记录达到3宗的。
B.网约车驾驶员的机动车驾驶证被扣留、暂扣或者在1哥积分周期内记分达到12分的。
C.网约车驾驶员的机动车驾驶证丢失、损毁或者超过有效期的
D.其他可能严重危害乘客人生安全的情形。
第7题
A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
第8题
A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
第9题
A.允许客户在保证金不足的情况下交易
B.违规从事与期货业务无关的活动
C.变相从事期货自营业务
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
E.进行混码交易
第10题
A.允许客户在保证金不足的情况下交易
B.违规从事与期货业务无关的活动
C.变相从事期货自营业务
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
E.进行混码交易
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