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[主观题]

跨商业银行客户信息应用工作必须符合我行相关制度规定。违反规定的相关责任人员,将根据《员工违规行为处理规定(2014年版)》(工银规章[2014]79号)等有关规定给予相应惩处。涉嫌犯罪的，移交()依法处理。

跨商业银行客户信息应用工作必须符合我行相关制度规定。违反规定的相关责任人员,将根据《员工违规行为处理规定（2014年版)》（工银规章[2014]79号)等有关规定给予相应惩处。涉嫌犯罪的，移交（)依法处理。

A.上级行

B.司法机关

C.内控部门

D.总行

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第1题

我行个人客户信息保护相关制度规定员工不得出售客户信息或向除行内员工外的其他人员、机构泄露客户信息。（)

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第2题

根据我行投诉管理相关办法规定，信息保密原则是指员工在处理投诉时，应对客户身份及投诉内容等资料进行保密。（)

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第3题

我行相关制度规定，仅建立个人客户信息的开户行，方可受理客户个人中文姓名的修改。（)

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第4题

下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任

人员进行处理的是()。

A．商业银行未按客户指令进行操作

B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

C．商业银行未保存客户指令的相关证明文件的

D．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的

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第5题

我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（)进行积分管理，并根据积分情况对

我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

A.统一标准

B.上级要求

C.监管标准

D.检查要求

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第6题

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（)规定，加强对员工行为的监督和排查。A.允

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的()规定，加强对员工行为的监督和排查。

A.允许性

B.选择性

C.可为性

D.禁止性

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第7题

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照（

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照()追究有关责任人员的责任。

A.《员工行为十条禁令》

B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》

C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》

D.其他行内规章制度

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第8题

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排

查，建立员工异常行为举报、查处机制。()

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第9题

HIPAA规定，相关数据信息必须匿名。（)

HIPAA规定，相关数据信息必须匿名。()

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第10题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的（)、（)和（)，并按规定登记客户和代理人信息。

A.真实性

B.完整性

C.合法性

D.连续性

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第11题

我行员工内控违规扣分中，凡授意、指使员工违反内控规定的，对有关责任人予以一次扣()分的处理，并追究相关责任凡强令、胁迫员工违反内控规定的，对有关责任人予以一次扣()分的处理，并追究相关责任

A.3，3

B.3，6

C.6，6

D.6，12

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