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[多选题]

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在证监会网站公示

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第1题

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题

未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5
万元以下罚款。()

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第3题

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元
以下罚款。()

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第4题

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。

A.3万元

B.5万元

C.10万元

D.20万元

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第5题

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,协会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
。()

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第6题

从业人员不得在未取得基金销售资格期间销售金融产品,未取得投资顾问资格期间从事投资顾问工作,未取得期货从业资格期间开展期货中间介绍业务()
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第7题

从业人员持证执业要求有哪些?()

A.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

B.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

C.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

D.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第8题

从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第9题

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。()
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第10题

从业人员在未取得基金销售资格期间不得销售金融产品、在未取得投资顾问资格期间不得从事投资顾问工作、在未取得期货从业资格期间不得开展期货中间介绍业务等各项禁止性规定()
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