题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
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A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
第7题
A.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
B.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
C.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
D.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第8题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
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