A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
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第1题
A承销未经核准的证券
B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
第4题
A.法律行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
B.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
D.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
第5题
A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
第6题
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。
A．最近2年内有重大违法违规行为
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
第7题
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近两年有严重的证券市场失信行为
D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
第8题
有下列（）青形之一的，不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
第9题
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C.现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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