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[多选题]

期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险”的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第1题

王某在期货公司开户从事红枣期货交易,近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险。王某信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。一日,红枣期货价格大幅下跌,期货公司在此情况下,未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出,造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是,王某认为该行为是期货公司行为所致,拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况,回答下列问题:期货公司的下列()行为违反了规定。

A.向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险

B.期货公司通知王某追加保证金

C.百般劝甲下达指令买入

D.未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出

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第2题

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()的规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书。

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第3题

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 ()

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第4题

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

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第5题

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪
服务的,不得降低风险管理要求。()

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第6题

几天后,该企业法定代表人出差回来后亲临期货公司现场完成了开户手续。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责该企业的套期保值咨询服务工作。一次,在为客户制订期货套期保值投资方案的过程中,梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因,交割可能会发生困难,市场上注册仓单很少,于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机,参与“逼空”,并承诺本次期货投资包赚不赔,但要求得到纯利的10%的提成。企业听信后同意了梁某的提成要求,并很快投入500万元进行期货投机交易,将交易密码告诉梁某,由梁某代为下单买入。与此同时,梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金,交梁某做老鼠仓盘。此外,梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王,让他也跟做一把。不久,梁某操作的企业账户就亏损100万元。由于心虚,梁某未向企业领导汇报真实交易情况,反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现真实情况,便向梁某质问,梁某竟不辞而别,不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔,期货公司只得赔偿该企业部分损失。梁某在整个事件过程中有()处违反了期货投资咨询从业人员

A.5

B.6

C.7

D.8

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第7题

沪深300股指期货最低交易保证金是合约价值的8%,因此沪深300股指期货可以控制()倍于所投资金额的合约资产。

A、30

B、12.5

C、20

D、40

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第8题

10年期国债期货合约最低交易保证金是合约价值的2%,则最多可以控制()倍于所投资金额的合约资产

A.2

B.50

C.20

D.100

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第9题

在诉讼过程中,甲向法院提出了采取保全措施的申请,主张对下列财产采取保全措施,其中不能获得人民法院批准的是()。

A.冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

B.冻结期货公司客户资金

C.冻结期货公司自有资金

D.限制期货公司财产的转让

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第10题

设A公司于20×4年4月12日与期货经纪人签订承诺购入债券期货$40000(当日市价)的2个月期货合同,按
设A公司于20×4年4月12日与期货经纪人签订承诺购入债券期货$40000(当日市价)的2个月期货合同,按

期货价格的10%交纳初始保证金$4000。设4月30日该项债券期货的市价涨至$42000。5月30日该项债券期货的市价跌至$41000。6月12日该项债券期货的市价跌至$38000,当天进行实际交割,并支付交易费$300,通过保证金进行差额结算。假定A公司采用结算日会计。假定A公司采纳国际会计准则进行会计核算。请编制A公司4月12日交纳初始保证金的会计分录。

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