下列关于营销合规,说法正确的是()
A.营销人员应使用电子设备进件(除信用卡中心允许保留纸质进件场景外),且不得擅自关闭电子机具定位功能
B.营销人员应指导申请人完整填写申请表,确保申请资料填写的完整性与合理性
C.营销人员不得伪造、变造申请资料,或唆使申请人伪造、变造资料
D.营销人员不得代申请人在申请表上签字,不得代申请人填写领用合约
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A.营销人员应使用电子设备进件(除信用卡中心允许保留纸质进件场景外),且不得擅自关闭电子机具定位功能
B.营销人员应指导申请人完整填写申请表,确保申请资料填写的完整性与合理性
C.营销人员不得伪造、变造申请资料,或唆使申请人伪造、变造资料
D.营销人员不得代申请人在申请表上签字,不得代申请人填写领用合约
第1题
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
第3题
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
第4题
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
第6题
某保险营销人员不慎将其《展业证》遗失,关于该事件的补救措施,下列说法正确的是 ()。
A.《展业证》是保险营销人员从事保险营销活动的证明,遗失后,应该重新申请
B.该保险营销人员应该向其所在保险公司申请补发
C.该保险营销人员应该向保监会申请补发
D.该保险营销人员应该向当地的保险行业协会补发
第8题
A.主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度;
B.积极接受公司的合规培训;
C.按照法律法规、监管规定、行业行为准则,以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务;
D.及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
第9题
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
第10题
证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务是()。
A.守法合规
B.友好合作
C.保守秘密
D.客户至上
第11题
证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是()。
A.友好合作
B.诚实信用
C.守法合规
D.勤勉尽责
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