题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对可能影响机构经营管理的重要事项应及时向银保监局办公室书面报告，报送内容包括但不限于以下事项（）
A.涉诉案件
B.许可证失控事件
C.接受外部监督检查（含暗访）
D.因主动提供或被动泄露使得第三方获取重要监管文书的情况
答案
ABCD
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A．限制销售对象权利行使期限的限制内容
B．可能直接产生的预期收益率
C．因经营机构的业务变化，影响客户判断的重要事由
D．可能直接导致本金亏损的事项
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第3题
证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的信息包含（）
A．可能直接导致获得收益的情形
B．可能直接导致超额收益的事项
C．对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化
D．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
第4题
《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列()控制活动。
A.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划风险管理程序
B.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项
C.不定期取得并分析各控股子公司的季度(月度)报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等
D.建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等
E.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息
第6题
以下关于询问的说法，错误的是：（)。
A.供应商对政府采购活动事项有疑问的，可以向采购人提出询问，采购人应当及时作出书面答复，但答复的内容不得涉及商业秘密。
B.采购人或者采购代理机构应当在3个工作日内对供应商依法提出的询问作出答复。
C.供应商提出的询问超出采购人对采购代理机构委托授权范围的，采购代理机构应当告知供应商向采购人提出。
D.询问可能影响中标、成交结果的，采购人应当暂停签订合同，已经签订合同的，应当中止履行合同。
第7题
本行向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息（）
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第8题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息中不包括（）
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能间接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
第9题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（)。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
以下哪些属于债委会的主要职责？()
A.建立信息沟通机制，及时交流分析客户经营管理信息和授信管理情况，分析授信风险和防范措施
B.充分协商并确定对客户的共同授信策略及最高授信额度
C.研究制定化解风险方案或应急预案
D.协调处理各成员关系，研究落实会议重要事项
E.执行向监管部门和银行业协(公)会的报告制度
