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[判断题]

金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。（)

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第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（）。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

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第2题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当由投资者自担损失（）

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第3题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当由投资者自担损失。（)

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第4题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。（）

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第5题

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、

财务风险及道德风险。（）

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第6题

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等

第 148 题证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

A．正确

B．错误

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第7题

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及

道德风险。（）

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第8题

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法

律风险、财务风险及道德风险。（）

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第9题

金融机构应当建立恰当机制，保证（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合伙而出现洗钱风险，保证高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便采取有效办法处置风险

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第10题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明，未勤勉尽责等原因导致的（）。Ⅰ．道德风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．汇率风险Ⅳ．财务风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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