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《个人客户风险承受能力评估问卷》在系统升级后,原风评结果自动过期()

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第1题

在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()

A.要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

B.代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

C.将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户

D.个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

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第2题

柜员为个人客户办理“5400理财客户签约”交易成功后,系统提示打印()。
柜员为个人客户办理“5400理财客户签约”交易成功后,系统提示打印()。

A.个人开户业务综合申请表

B.个人理财业务综合申请表(金融交易类)

C.个人理财业务综合申请表(客户信息类)

D.客户风险承受能力评估问卷

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第3题

用于评估个人客户风险等级的问卷名称为()。
用于评估个人客户风险等级的问卷名称为()。

A、客户风险等级评估问卷

B、投资者风险承受能力评估问卷

C、个人客户风险等级评估问卷

D、个人投资者风险承受能力评估问卷

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第4题

关于基金客户风险类型评估(50201)交易,说法正确的是()。
关于基金客户风险类型评估(50201)交易,说法正确的是()。

A.个人客户持账户状态正常的借记卡、有效身份证件、不检验密码

B.本交易不可代理

C.客户需填写《个人客户风险承受能力评估问卷》,成功后打印《投资理财业务凭证》一式两联,该凭证可不交客户签字。

D.评估有效截止日:系统会默认有效日期为评估日起一年,允许更改

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第5题

()客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.军人

D.政府公务员

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第6题

为方便客户办理业务,客户经理可代客户填写个人投资者风险承受能力评估问卷,再由柜员录入。()
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第7题

理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果

A.客户类型结果

B.客户类别

C.产品风险等级

D.客户风险偏好

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第8题

个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型,风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果,以评估得分判断客户的()类型。

A.风险

B.偏好

C.投资

D.选择

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第9题

机构客户申请办理基金业务,在ABIS系统建立客户资料时,客户需提供的资料包括()。
机构客户申请办理基金业务,在ABIS系统建立客户资料时,客户需提供的资料包括()。

A.客户风险承受能力评估问卷

B.客户资料登记表

C.组织机构代码证

D.营业执照

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第10题

个人理财产品销售人员实行持证上岗制度。凡取得()均可从事个人理财产品销售工作。

A.尽职调查表

B.理财产品协议

C.个人投资者风险承受能力评估问卷

D.理财产品及风险和客户权益说明书

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第11题

关于个人风险承受能力的评估方法,下列说法不正确的是()。A.从某种程度上,对客户风险承受能力进

关于个人风险承受能力的评估方法,下列说法不正确的是()。

A.从某种程度上,对客户风险承受能力进行准确、可靠的评估需要使用两种或两种以上的方法

B.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息,但没有对所搜集的信息加以量化

C.定量评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来收集信息,进而可以将观察结果转化为某种形式的数值,用以判断客户的风险承受能力

D.在使用定量方法对风险承受能力进行评估时,还要求金融理财师具备良好的面谈技巧

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