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[多选题]

有以下情形之一的，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格：（)

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职1年以上的

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第1题

以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职

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第2题

除审核金融机构报送的任职资格申请材料外，监管机构可以通过以下方式审查拟任人是否符合任职资格条件，并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定（)

A.调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息

B.征求相关监管机构或其他管理部门意见

C.通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息

D.对拟任人的专业知识及能力进行测试

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第3题

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。（）

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第4题

任职合法性声明

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。 A.自有资产B.合法性###

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

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第5题

申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当（）。

A.了解拟任职务的职责

B.熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式

C.熟知拟任职机构的内控制度

D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

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第6题

非银行金融机构获准董事和高级管理人员任职资格许可的，拟任人应自许可决定之日起（）内正式到任，

并向决定机关和所在地银监会派出机构报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第7题

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理

或者不予行政许可，并依法予以罚款。()

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第8题

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机

构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（）

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第9题

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。（）

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第10题

申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的()，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

A.业务范围

B.内控制度

C.客户对象

D.全体职员

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