以下对合规要求描述正确的是()
A.组长将权限交于组员使用
B.工作时间随时佩戴工牌
C.在节点建立的文件无需设置密码
D.吃饭时间带手机进入职场看电视
A.组长将权限交于组员使用
B.工作时间随时佩戴工牌
C.在节点建立的文件无需设置密码
D.吃饭时间带手机进入职场看电视
第1题
A.客服提供的错误方案违反了国家的法律法规或违背行业规定
B.客服提供的错误方案不符合《信息安全管理》规定
C.客服提供的方案不符合质检要求
D.客服提供的方案为自创流程,无知识库业务支撑
第2题
A.运营监管经理按一定比例抽查营业机构柜员(不含系统柜员)的业务凭证影像
B.必要时调阅视频监控录像核实业务处理过程
C.对不符合要求的凭证影像进行质检登记
D.按照一定比例随机抽查存单、存折留存影像,监督业务合规办理情况
第3题
A.能在合规方面提出好的建议和办法,或采取积极有效的行动,且作用明显
B.善于发现日常业务行为和规章制度中存在的风险隐患,积极会同相关单位予以改进
C.工作中不徇私情,无弄虚作假行为
D.始终以自身在合规方面的突出表现影响和带动其他同事,成为学习楷模,对组织整体合规作用明显
第4题
在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。.
A.一般检查人员--主查--组长
B.组长--一般检查人员--主查
C.主查--组长--一般检查人员
D.一般检查人员--组长--主查
第5题
A.合规安全为底座,遵从所在国家和区域的相关法律法规,通过跨行业、跨区域的云安全认证满足监管机构要求
B.为保证租户业务不影响管理操作,确保设备不会脱管,我们将公有云的网络通信平面划分租户业务平面、业务控制平面、运维平面、BMC管理面,各个网络平面之间物理隔离
C.华为云安全从组织结构、业务流程、人员管理、技术能力、安全合规,生态构建等多方面综合梳理构建了华为云整体的安全架构
D.云平台的主机通过虚拟资源隔离、攻击入侵防御、系统加固,安全监控等技术手段提供主机安全防护
第6题
A.信誉是银行的生命,是宁波银行的品格准线,信誉直接关系到银行的内在价值
B.诚信是宁波银行人最基本的品格和职业操守
C.信守对客户、员工、股东和社会的承诺
D.依法合规经营不属于“诚信”所要求的范畴
第7题
A.反洗钱是全员性义务,建设银行全体员工应将反洗钱要求融入日常工作中,将反洗钱管理成果应用于经营管理
B.合理怀疑、识别和报告洗钱犯罪
C.对可能出现或正在演化的洗钱风险,采取有效控制措施,履行法定义务
D.反洗钱是合规人员的工作,与业务人员无关
第8题
A.一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B.主查的底稿由组长或其他主查审核
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核:ABC
第10题
在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由()将确认意见录入系统。
A.被查机构
B.检查组长或主查代被查机构
C.检查组长代被查机构
D.任意检查人员代被查机构
第11题
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”
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