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[多选题]

证监会在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()。

A.自觉梳理业务体系

B.梳理组织架构

C.全面落实合规管理和风险控制

D.大力发展新业务

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第1题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资产的()。 A.50% B.1

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资产的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

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第2题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的()。 A.5%B.8

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的()。

A.5%

B.8%

C.12%

D.15%

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第3题

证券公司未按期完毕整治,风险控制指标状况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运营,中华人民共和国证监会可以暂停其关于业务允许。()
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第4题

下列选项中,属于证券市场相关的部门规章的有()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

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第5题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的()。 A

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的()。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

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第6题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据
自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第7题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

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第8题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

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第9题

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

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第10题

2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借人次级债务进行了规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司借入次级债务规定》

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