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[主观题]
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
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A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
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第2题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构的（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第3题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
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A.经营管理层
B.股东大会
C.百度监事会
D.董事会
第4题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构在五个工
作日内向中国证监会有关派出机构报告？ ()
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I证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的
II证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的
II证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的
IV证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、II、IV
D、I、II、IV
第7题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，()对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（)对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
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A.稽核监察部门
B.股东大会
C.监事会或者监事
D.董事会
第8题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。
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A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第10题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第11题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（)报送上年度廉洁从业管理情况报告。
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A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
