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[多选题]

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

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第1题

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监
事、高级管理人员。()

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第2题

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司控股股东、实际控制人的说法,错误的是()。

A.公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人,履行有关规定

B.控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务

C.控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益

D.控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益

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第3题

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪
服务的,不得降低风险管理要求。()

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第4题

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。()

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第5题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()

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第6题

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。 ()

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第7题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。 ()

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第8题

期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第9题

期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院
期货监督管理机构提交书面报告。()

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第10题

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务

B.人员行业

C.资产

D.财务

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