题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（）
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A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
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第4题
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
第5题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
第6题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
第7题
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
第8题
公司从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动；营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务；负责客户回访的人员可以从事客户招揽和客户服务活动，可以回访本人经纪代码下的客户（）
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第9题
以下哪些行为不属于违规行为（）
A.公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核
B.从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格
C.对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务
D.配备的合规管理人员具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
第10题
《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是（)。
A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
C.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
第11题
证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
