公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:()。
A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
第1题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
第2题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
第3题
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第5题
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第6题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
第7题
第8题
A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务
C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查
第9题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第10题
第11题
A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责
D、对公司经营管理活动进行决策
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