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[判断题]
合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动（）
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A.制度制定
B.风险识别
C.合规审查
D.风险应对
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第3题
合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、（）责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动
A.风险识别
B.合规审查
C.风险应对
D.a+b+c
第4题
反洗钱工作以“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的核心文化理念为指引，促进全体员工牢固树立洗钱风险防控意识，坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围（）
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第5题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（)。A建立风险导向的反
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
