A.证券从业人员不得开立证券账户，入职前应注销账户，如因特殊原因无法注销的，应托管在公司所属营业部并履行报备手续
B.证券从业人员不得直接或者以化名买卖股票
C.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易
D.公司非IB业务工作人员可以买卖商品期货、股指期货或其他金融期货但应在公司报备
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第1题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。
A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第3题
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币l亿元
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第4题
A.从业人员应当通过所在机构进行登记
B.登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正
C.机构应当自从业人员试用期届满之日起7个工作日内向协会提交从业人员登记信息
D.登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号
第5题
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（）。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第7题
A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司
D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
第9题
A.取得基金从业资格
B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
第10题
根据((关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
第11题
A.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
B.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
C.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
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