题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
须根据实际风险状况对高风险客户账户采取控制措施，包括但不限于：提交可疑线索、内部冻结账户（只收不付）、限制非柜面业务、限制账户交易规模、终止业务关系、劝其销户（）
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A.重点
B.特定类型客户
C.中风险
D.高风险
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第2题
以下哪个不是对洗钱风险等级为高风险的客户需要采取的措施？（)
A.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.可拒绝客户新业务的现场办理
第4题
各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施。（)
A.进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第5题
对无卡无折存款业务采取差异化风险管控措施包括但不限于（)。
A.合理限制客户单日接收或办理无卡无折存款业务累计金额或次数
B.拒绝为高风险地区人员的无卡无折存款业务的办理
C.强化对高风险地区、高风险行业客户的身份识别及自主设备交易限制
D.拒绝为未在本行开立账户的客户提供无卡无折存款服务
第6题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施，具体措施包括：（)。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。
第7题
客户为高风险I类客户，以下说法正确的是（）
A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的所有业务
B.定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户。如有例外事项，须按照敏感业务审批流程申请
C.存量客户因涉及高风险I类国家或地区需办理销户，账户余额需转出的，应按照相关原则办理
D.按照风险为本、分类管理、低效退出的原则
第8题
哪些类型要进行上门对账（）
A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户
B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户
C.监管机构要求或总分行认为可疑，需要上门对账的账户
D.单位客户风险评估等级为中风险且已采取风险管控措施的账户
第9题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第10题
什么样类型要进行上门对账（）
A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户
B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户
C.监管机构要求或总分行认为可疑，需要上门对账的账户
D.连续两个对账频率未完成对账已采取管控措施的账户
第11题
什么样类型的客户需要进行上门对账（）
A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户
B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户
C.监管机构要求或总分行认为可疑，需要上门对账的账户
