A.股东委派的外部监事应当事先向公司申报股票投资情况
B.监事的配偶无需事先向公司申报股票投资情况，但应当定期接受公司检查
C.非涉密从业人员无需事先向公司申报股票投资情况
D.独立董事无需事先向公司申报股票投资情况，但应当定期接受公司检查
E.其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突
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第1题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第2题
A.30%
B.25%
C.15%
D.10%
第3题
第4题
涉及证券市场的法律、法规分为（）层次：
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
D.由地方人民政府制定的地方规章
54. 2005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（）
A.完善了股东权益
B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法
C.完善了股东会召集程序和议事规则
D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益
第5题
A 印章使用管理规定
B 证券投资基金托管业务保密规定
C 证券投资基金股票管理办法
D 证券投资基金托管业务会计核算办法
第6题
A.保密条款
B.竞业禁止条款
C.排他性条款
D.保护性条款
第7题
A.、夸大公司经营业绩与经营能力，对公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传的
B.以保险产品即将停售为由进行虚假宣传、销售的
C.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传、销售保险产品的
D.将本公司的保险产品宣传为其他保险公司或金融机构开发的产品进行销售，或者将本公司销售人员宣传为其他保险公司或金融机构销售人员的
第8题
A.1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
第10题
证券基金机构监管部主要负责（）。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
第11题
A.基金从业人员不得投资开放式基金
B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月
C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案
D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定
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