题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务等行为,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作()
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第1题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
第7题
第8题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,应当处()罚款。
A.20万元~1000万元
B.20万元~500万元
C.50万元~500万元
D.50万元~1000万元
第10题
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.20万元以上30万元以下
第11题
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.违反保密规定,泄露有关信息
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