B．与客户签订证券交易委托补充协议，约定会员如发现客户存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为，可以拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系
C．重新核查客户的基本情况
D．对客户的交易行为进行重点监控
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第2题
A.交易所公布的重点监控账户在重点监控期满后6个月内
B.监控发现存在涉嫌违法违规的异常交易账户
C.监管部门认定的涉嫌违法违规交易的账户
D.其他需重点关注的账户
第5题
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第6题
A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第7题
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
第8题
A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
第9题
A.对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C.委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
第10题
A．频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B．集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C．对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D．同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
第11题
A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
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