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[判断题]
346申请人因涉嫌违法违规在近一年内曾被司法机关或外部监管部门（审计、财政、证监会等市场监管部门等）查处，或在申请人申请办理资信证明业务时在仍处于立案侦查（检查）过程中的，不予以开立资信证明（）
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第1题
申请人因涉嫌违法违规在近一年内曾被司法机关或外部监管部门(审计、财政、证监会等市场监管部门等)查处，或在申请人申请办理资信证明业务时在仍处于立案侦查(检查)过程中的，不予以开立资信证明。()此题为判断题(对，错)。
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第3题
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过
行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A．1B．2C. 3D．4
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第4题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
第5题
申请设立证券服务部的条件有（） A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留
申请设立证券服务部的条件有（）
A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B．有健全的风险管理制度
C．营业场所的面积不得小于200平方米
D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E．近两年内经营持续盈利
第6题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
第7题
申请设立证券服务部的条件有A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决
申请设立证券服务部的条件有
A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B.有健全的风险管理制度
C.营业场所的面积不得小于200平方米
D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E.近两年内经营持续盈利
第8题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。
A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
第9题
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。
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A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．没有较大数额的到期未清偿债务
D．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
第10题
期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
第11题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列（）情形的，不得担任财务顾问
A.因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，已满3年
B.存在违反诚信的不良记录，已满1年
C.3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查
D.曾因违法违规经营受到处罚，已满5年
