题目内容
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[主观题]
根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分
类管理。()
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第2题
根据《证券法》的规定，（)可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督
根据《证券法》的规定，()可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．各类证券公司
D．综合类和经纪类证券公司联合
第5题
根据《证券法》第129条：综合类证券公司可以经营（)证券业务。 A．证券经纪业务B．证券自营
根据《证券法》第129条：综合类证券公司可以经营()证券业务。
A．证券经纪业务 B．证券自营业务
C．证券承销业务 D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
E．证券包销业务
第6题
根据《证券法》的规定，（）可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院
证券监督管理机构核定的其他证券业务。
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A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．各类证券公司
D．综合类和经纪类证券公司联合
第8题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（)。 A.经纪业务操作是否依法合规B.资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A.经纪业务操作是否依法合规
B.资金往来是否正常
C.有否超范围或越权经营
D.会计核算及财务管理是否合规
第9题
经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。 A．前、后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负
经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。
A．前、后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
第10题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A．经纪业务操作是否依法合规
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
第11题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
