银监会所称自查发现案件指的是什么?()
A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件
B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件
C.外部审计发现的案件
第1题
银监会所称自查发现案件指的是什么?()
A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件
B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件
C.外部审计发现的案件
第2题
保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
D.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。
E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。
G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。
第3题
A."在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。"
B.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。
D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。
F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。
第4题
《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有()的保险机构从业人员。
A.直接责任
B.间接责任
C.责任
D.经营管理责任
第5题
A.指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。
B.组织实施内部审计项目,确保内部审计质量。
C.向审计委员会报告,与管理层沟通,报告内部审计工作进展情况。
D.及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患。
第6题
A.保险机构应建立完善内部审计质量控制制度和程序,系统实施指导、监督、分级复核和内部审计质量评估。
B.保险机构监事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任,没有设立监事会的,由保险机构法定代表人或负责人履行有关职责。
C.审计委员会成员由不少于3名不在管理层任职的董事组成。
D.审计责任人纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。
第7题
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第8题
第9题
A.2‰
B.3‰
C.4‰
D.5‰
第11题
A.审核保险机构内部审计管理制度并向董事会提出建议。
B.指导保险机构内部审计有效运作,审核保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划,并向董事会提出建议,董事会审议通过后负责管理实施。
C.审阅内部审计工作报告,评估内部审计工作的结果,督促重大问题的整改。
D.评估审计责任人工作并向董事会提出意见,至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告。
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