题目内容
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[判断题]
对购买私募产品客户进行双录只有柜员才能实行双录（）
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A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围，费率结构，充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户，不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
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第1题
私募基金合格投资者乙需购买我司私募基金，但是该客户与该产品的风险等级、投资期限或投资品种不匹配，客户还是主动要买，业务人员让客户填写了《风险揭示书》、《产品或服务风险警示及投资者确认书》并进行了双录，即可购买该产品（）
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第3题
公司规定各分支机构应当在本年内对上年购买私募产品的普通投资者抽取不低于10%进行回访，对上年持有R5等级私募产品的普通投资者和其他重点回访对象应当100%进行回访。其他重点回访对象包括以下情形（）
A.购买公司代销的复杂类私募金融产品的客户
B.年龄在70周岁以上的购买公司代销私募产品的客户
C.认购产品金额在500万元以上的客户
D.金融产品委员会认为需要100%回访的客户
第4题
某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，众多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买，发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷，该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（)。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（)Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
购买国开行金融债券前须先由理财经理协助客户完成“双录”。网点指导客户填写《招商银行国债业务申请表（交易类）》”，由理财销售人员完成录音录像后在申请表批注“已完成双录”等字样签字确认，客户持申请表至柜面，经办柜员核实无误签字确认方能购买国开债产品（）
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第10题
关于老龄投资者购买代销产品，以下说法正确的是（)。
A.一般老龄投资者可以购买风险级别在R1-R5的各类公募产品
B.一般老龄投资者只可以购买风险级别在R3(含)以下的各类私募产品
C.一般老龄投资者可直接通过柜面购买R1-R3风险等级的公募理财产品
D.一般老龄投资者可直接通过各类远程渠道购买R1-R2风险等级的公募理财产品
E.一般老龄投资者到营业网点或可视柜台进行“老龄客户风险确认”环节后，可通过各类远程渠道购买R3风险等级的公募理财产品
