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[判断题]

9法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行评估方案、指标与方法的起草和内外部信息收集整理等辅助性工作,但评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由领导小组、反洗钱牵头部门及各条线、部门、分支机构主导完成()

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第1题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。()
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第2题

法人金融机构可以将自评估工作完全委托或外包至第三方专业机构完成()
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第3题

系统终验是系统投入正式运行前的重要工作,系统验收工作通常是在建设方主管部门的主持下,按照既定程序来进行,以下关于系统终验描述错误的是(46)。

A.承建方应该首先提出工程终验的申请和终验方案

B.监理方应该协助建设方审查承建方提出的终验申请,如果符合终验条件则开始准备系统终验:否则,向承建方提出系统整改意见

C.监理方应协助建设方成立验收委员会,该委员会包括建设方、承建方和专家组成

D.验收测试小组可以是专业的第三方的测试机构或者是承建方聘请的专家测试小组或者三方共同成立的测试小组

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第4题

银行保险机构应在签订合同前,对重要外包的备选服务提供商深入开展尽职调查,必要时可聘请第三方机构协助调查。在服 务提供商经营状况未发生重大变化的前提下,尽职调查结果原则上()有效

A.一年内

B.二年内

C.三年内

D.四年内

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第5题

关于临床试验机构评估描述不正确的是(药物临床试验机构管理规定)()

A.药物临床试验机构应当自行评估

B.也可聘请第三方进行评估

C.评估内容包括试验机构及专业的技术水平、设施条件及特点

D.评估完成后留档备检即可

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第6题

系统终验是系统投入正式运行前得重要工作。系统验收工作通常是在建设方主管部门的主持下,按照规定
程序来进行的。以下关于系统终验的描述,错误的是()

A.承建方应该首先提出工程终验的申请和终验方案

B.监理方应该协助建设方审查承建方提出终验申请,如果符合终验条件则开始准备系统终验;否则,向承建方提出系统整改意见。

C.监理方应协调建设方成了验收委员会,该委员会由建设方、承建方和专家组成

D.验收检测小组可以使专业的第三方测试机构,或者是承建方聘请的专家测试小组,或者是三方共同成立的测试小组。

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第7题

医疗保障行政部门实施监督检查聘请不能第三方机构和专业人员协助开展检查。()
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第8题

根据公司《金融不良资产收购业务管理办法》,对于成功收购的金融不良项目,项目组要根据接受工作量,合理组织、安排接收人员。对于工作量较少的项目,可指定1人为接受责任人。必要时,可聘请外部专业机构或专业人员,协助办理接收工作()
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第9题

项目实施机构可依法通过政府采购方式(),编制项目物有所值评价报告。

A.委托金融机构

B.委托政府

C.委托银行

D.委托专家或第三方专业机构

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第10题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时,应当全面考虑本机构自有或通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道,渠道可划分为()

A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道

B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道

C.银行的代理行渠道

D.中介服务机构渠道

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第11题

37、36、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是(__)()

A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议

C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

D.督察长应对公司的新产品出具合规意见

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