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我司股权私募托管外包业务,底层标的为地产、基建、影视类的企业可以准入()

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第1题

非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的,关于准入标注以下哪项说法是正确的()

A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。

B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。

C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎

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第2题

私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用()等方式实现业务I.外包Ⅱ.部门分设Ⅲ.托管Ⅳ.岗位分设Ⅴ.信托

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第3题

私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用()等方式实现业务流程的控制。I.部门分设II.岗位分设III.外包IV.托管v.外部评估

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV、V

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第4题

私募基金管理人或其发行的产品出现异常,可能给为其提供托管或外包服务的证券公司带来传导风险。()
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第5题

股权投资基金的信息披露应当包含的内容有()。

A.基金承担的费用和业绩报酬安排

B.可能存在的利益冲突

C.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D.基金的投资收益分配情况

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第6题

下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。

A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法

B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

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第7题

股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息

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第8题

以下属于私募基金的一般风险的是()。

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险

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第9题

以下属于私募基金的-般风险的是()

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险

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第10题

目前,以下哪一项是员工销售私募证券投资基金的创收项?

A.产品的赎回费

B.业绩报酬分成收入

C.托管和行政服务外包费收入

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第11题

()常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。不动产投资的类型不包括()。

A.地产投资

B.商业房地产投资

C.工业用地投资

D.基金产品投资

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